企業(yè)合規(guī)經(jīng)營指導清單（特種設備使用篇）
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一,、特種設備使用單位應當依法辦理使用登記
【常見違法行為表現(xiàn)】
特種設備使用單位未向市場監(jiān)督管理部門申請辦理使用登記,。如電梯在投入使用后30日后仍未辦理使用登記，未取得使用登記證書,。
【法律依據(jù)及違法責任】
《中華人民共和國特種設備安全法》
第三十三條 特種設備使用單位應當在特種設備投入使用前或者投入使用后三十日內(nèi),，向負責特種設備安全監(jiān)督管理的部門辦理使用登記,，取得使用登記證書,。登記標志應當置于該特種設備的顯著位置,。
第八十三條 違反本法規(guī)定，特種設備使用單位有下列行為之一的,，責令限期改正,；逾期未改正的,，責令停止使用有關特種設備，處一萬元以上十萬元以下罰款:（一）使用特種設備未按照規(guī)定辦理使用登記的,。
【合規(guī)建議】
特種設備使用單位應當在特種設備投入使用前或者投入使用后三十日內(nèi)，向所在地區(qū)級市場監(jiān)督管理部門申請辦理使用登記,，領取《特種設備使用登記證》,，設備注銷時交回使用登記證。
二,、特種設備使用單位應當使用取得許可生產(chǎn)并經(jīng)檢驗合格的特種設備
【常見違法行為表現(xiàn)】
1,、特種設備使用單位使用的特種設備未取得相應的生產(chǎn)許可證；
2,、特種設備使用單位使用的特種設備未經(jīng)監(jiān)督檢驗或監(jiān)督檢驗不合格,；
3、特種設備使用單位使用的特種設備未經(jīng)定期檢驗或定期檢驗不合格,；
4,、特種設備使用單位未按安全技術規(guī)范的要求，在檢驗合格有效期屆滿前一個月向特種設備檢驗機構提出定期檢驗要求,。
【法律依據(jù)及違法責任】
《中華人民共和國特種設備安全法》
第三十二條 特種設備使用單位應當使用取得許可生產(chǎn)并經(jīng)檢驗合格的特種設備,。
第四十條第一款 特種設備使用單位應當按照安全技術規(guī)范的要求，在檢驗合格有效期屆滿前一個月向特種設備檢驗機構提出定期檢驗要求,。
第八十三條 違反本法規(guī)定,，特種設備使用單位有下列行為之一的，責令限期改正,；逾期未改正的,，責令停止使用有關特種設備，處一萬元以上十萬元以下罰款:（四）未按照安全技術規(guī)范的要求及時申報并接受檢驗的,；
第八十四條 違反本法規(guī)定,，特種設備使用單位有下列行為之一的，責令停止使用有關特種設備,，處三萬元以上三十萬元以下罰款:（一）使用未取得許可生產(chǎn),，未經(jīng)檢驗或者檢驗不合格的特種設備，或者國家明令淘汰,、已經(jīng)報廢的特種設備的,；
【合規(guī)建議】
特種設備使用單位應當采購、使用取得許可生產(chǎn)（含設計,、制造,、安裝、改造,、修理,，下同）,，并且經(jīng)檢驗合格的特種設備，不得采購超過設計使用年限的特種設備,，禁止使用國家明令淘汰和已經(jīng)報廢的特種設備,。
特種設備使用單位應當建立健全特種設備管理制度，按要求配備特種設備管理人員,、作業(yè)人員,、特種設備安全總監(jiān)和安全員，做好特種設備臺賬記錄,，明確記載特種設備檢驗到期時間,，確保在檢驗合格有效期屆滿前一個月向特種設備檢驗機構申請定期檢驗，避免超期使用,。
三,、特種設備安全管理人員、作業(yè)人員應當取得相應的特種設備作業(yè)人員許可,。
【常見違法行為表現(xiàn)】
使用未取得相應資格的人員從事特種設備安全管理和作業(yè)的,。如：叉車操作人員無證上崗（特種設備作業(yè)人員證）。
【法律依據(jù)及違法責任】
《中華人民共和國特種設備安全法》
第十四條 特種設備安全管理人員,、檢測人員和作業(yè)人員應當按照國家有關規(guī)定取得相應資格,，方可從事相關工作。特種設備安全管理人員,、檢測人員和作業(yè)人員應當嚴格執(zhí)行安全技術規(guī)范和管理制度,，保證特種設備安全。
第八十六條 違反本法規(guī)定,，特種設備生產(chǎn),、經(jīng)營、使用單位有下列情形之一的,，責令限期改正,；逾期未改正的，責令停止使用有關特種設備或者停產(chǎn)停業(yè)整頓,，處一萬元以上五萬元以下罰款:（二）使用未取得相應資格的人員從事特種設備安全管理,、檢測和作業(yè)的；
【合規(guī)建議】
1,、特種設備安全管理人員,、作業(yè)人員應當按照國家有關規(guī)定取得相應特種設備作業(yè)人員資格，方可從事相關工作,。特種設備安全管理人員,、作業(yè)人員應當嚴格執(zhí)行安全技術規(guī)范和管理制度，保證特種設備安全,。
2,、特種設備作業(yè)人員作業(yè)種類與項目及申請?zhí)胤N設備作業(yè)人員證書的具體程序詳見《特種設備作業(yè)人員考核規(guī)則》（TSG Z6001-2019）,，也可以向當?shù)厥袌霰O(jiān)督管理部門進行咨詢（咨詢電話88112828）。
四,、特種設備使用單位應當按規(guī)定配備特種設備安全管理人員,、作業(yè)人員，并對其進行必要的安全教育和技能培訓,。
【常見違法行為表現(xiàn)】
1,、未配備具有相應資格的特種設備安全管理人員、作業(yè)人員,；
2、未對特種設備安全管理人員,、作業(yè)人員,，進行必要的安全教育和技能培訓。
【法律依據(jù)及違法責任】
《中華人民共和國特種設備安全法》
第十三條第二款 特種設備生產(chǎn),、經(jīng)營,、使用單位應當按照國家有關規(guī)定配備特種設備安全管理人員、檢測人員和作業(yè)人員,，并對其進行必要的安全教育和技能培訓,。
第八十六條 違反本法規(guī)定，特種設備生產(chǎn),、經(jīng)營,、使用單位有下列情形之一的，責令限期改正,；逾期未改正的,，責令停止使用有關特種設備或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，處一萬元以上五萬元以下罰款:（一）未配備具有相應資格的特種設備安全管理人員,、檢測人員和作業(yè)人員的,；（三）未對特種設備安全管理人員、檢測人員和作業(yè)人員進行安全教育和技能培訓的,。
【合規(guī)建議】
1,、特種設備使用單位應當按照國家規(guī)定配備相應的特種設備安全管理人員，明確管理部門和責任人員,，制定有效的管理制度,、操作規(guī)程并遵照執(zhí)行。
2,、特種設備使用單位應當按照安全技術規(guī)范的要求配備作業(yè)人員,，作業(yè)人員不但要滿足數(shù)量要求，同時應滿足對作業(yè)人員持證種類和技術能力的要求,。
3,、要定期對上述人員進行必要的安全教育和技能培訓,，并保存好培訓記錄。
五,、電梯維護保養(yǎng)單位應當獲得相應資質(zhì),，并按照安全技術規(guī)范的要求進行電梯維護保養(yǎng)。
【常見違法行為表現(xiàn)】
1,、未經(jīng)許可,，擅自從事電梯維護保養(yǎng)；
2,、電梯的維護保養(yǎng)單位未按照規(guī)定以及安全技術規(guī)范的要求,，進行電梯維護保養(yǎng)。
如：電梯維保單位維保資質(zhì)及維保人員資質(zhì)未滿足要求,；沒有有效的維保合同,；維保周期不符合規(guī)定；沒有維保記錄,；維保記錄未經(jīng)安全管理人員簽字確認,。
【法律依據(jù)及違法責任】
《中華人民共和國特種設備安全法》
第四十五條 電梯的維護保養(yǎng)應當由電梯制造單位或者依照本法取得許可的安裝、改造,、修理單位進行,。
電梯的維護保養(yǎng)單位應當在維護保養(yǎng)中嚴格執(zhí)行安全技術規(guī)范的要求，保證其維護保養(yǎng)的電梯的安全性能,，并負責落實現(xiàn)場安全防護措施,，保證施工安全。
第八十八條第二款 違反本法規(guī)定,，未經(jīng)許可,，擅自從事電梯維護保養(yǎng)的，責令停止違法行為,，處一萬元以上十萬元以下罰款,；有違法所得的，沒收違法所得,。
電梯的維護保養(yǎng)單位未按照本法規(guī)定以及安全技術規(guī)范的要求,，進行電梯維護保養(yǎng)的，依照前款規(guī)定處罰,。
【合規(guī)建議】
電梯的維護保養(yǎng)單位應按照特種設備安全法律法規(guī)以及《電梯維護保養(yǎng)規(guī)則》（TSG T5002-2017）的要求,，進行電梯維護保養(yǎng)，確保單位和人員的資質(zhì)滿足法定要求,，并按期維護做好維保記錄,。
六、特種設備使用單位在特種設備出現(xiàn)故障或異常時,，應當全面檢查,，消除事故隱患,。
【常見違法行為表現(xiàn)】
如：出現(xiàn)電梯門防夾保護裝置失效、自動扶梯和自動人行道入口處急停開關無效,、鍋爐壓力未在允許范圍內(nèi),、快開門式壓力容器安全聯(lián)鎖裝置失效、大型游樂設施安全保護裝置失效等情況時,，使用單位未全面檢查,，消除事故隱患。
【法律依據(jù)及違法責任】
《中華人民共和國特種設備安全法》
第四十二條 特種設備出現(xiàn)故障或者發(fā)生異常情況,，特種設備使用單位應當對其進行全面檢查,，消除事故隱患，方可繼續(xù)使用,。
第八十四條 違反本法規(guī)定,，特種設備使用單位有下列行為之一的，責令停止使用有關特種設備,，處三萬元以上三十萬元以下罰款:
（二）特種設備出現(xiàn)故障或者發(fā)生異常情況，未對其進行全面檢查,、消除事故隱患,，繼續(xù)使用的；
【合規(guī)建議】
特種設備出現(xiàn)故障或者發(fā)生異常情況,，特種設備使用單位應當對其進行全面檢查,，必要時進行停機，消除事故隱患,，方可繼續(xù)使用,。
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